期貨交易者風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
尊敬的交易者:
為了使您充分了解金融期貨、金融期權(quán)、商品期權(quán)、特定品種期貨業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),山東齊盛期貨有限公司(以下簡(jiǎn)稱“我公司”)制訂《山東齊盛期貨有限公司期貨交易者風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱“風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)”),向您充分揭示上述期貨、期權(quán)品種相關(guān)期貨業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn),請(qǐng)您仔細(xì)閱讀并簽字確認(rèn)。在您開(kāi)通上述相應(yīng)期貨、期權(quán)品種權(quán)限時(shí),則本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)是《期貨經(jīng)紀(jì)合同》不可分割的一部分。
由于上述期貨、期權(quán)品種交易具有高收益高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn),有可能會(huì)給您帶來(lái)較大的風(fēng)險(xiǎn)與損失,其風(fēng)險(xiǎn)與以下因素相關(guān):國(guó)家基本經(jīng)濟(jì)情況;影響上述期貨、期權(quán)品種及其相關(guān)市場(chǎng)供求的因素;影響期貨、期權(quán)標(biāo)的合約價(jià)值的因素;影響期貨、期權(quán)合約市場(chǎng)波動(dòng)率、流動(dòng)性以及有效性的因素或者其他影響單個(gè)期貨、期權(quán)品種合約價(jià)值的特有因素;特定時(shí)期期貨、期權(quán)品種市場(chǎng)的質(zhì)量或者運(yùn)行情況等。
在決定進(jìn)行上述期貨、期權(quán)品種交易之前,您應(yīng)當(dāng)充分了解以下事項(xiàng):
一、提示您在辦理金融期貨、金融期權(quán)、商品期權(quán)、特定品種期貨業(yè)務(wù)前,請(qǐng)充分理解交易者應(yīng)當(dāng)具備的經(jīng)濟(jì)能力、專(zhuān)業(yè)知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn),全面評(píng)估自身經(jīng)濟(jì)承受能力、投資經(jīng)歷、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、身體及心理承受能力等,審慎決定是否參與上述期貨、期權(quán)品種交易業(yè)務(wù)。
二、提示您在辦理金融期貨、金融期權(quán)、商品期權(quán)、特定品種期貨業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)了解上述期貨、期權(quán)品種的基礎(chǔ)知識(shí)、相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則和各類(lèi)公告信息、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心(以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)控中心”)業(yè)務(wù)規(guī)則、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則和各類(lèi)公告信息以及我公司的相關(guān)文件。
三、提示您在辦理金融期貨、金融期權(quán)、商品期權(quán)、特定品種期貨業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)充分了解上述期貨、期權(quán)品種的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)。上述期貨品種采用保證金交易方式,上述期權(quán)品種采用保證金或權(quán)利金交易方式,潛在損失可能成倍放大,損失的總額可能超過(guò)全部保證金。
四、提示您金融期貨、金融期權(quán)、商品期權(quán)、特定品種期貨實(shí)行交易者適當(dāng)性制度,您應(yīng)當(dāng)滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所(開(kāi)展上述期貨、期權(quán)品種交易的期貨交易所,下同)及我公司關(guān)于交易者適當(dāng)性管理的規(guī)定。交易者適當(dāng)性制度對(duì)您的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度規(guī)定對(duì)您的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果,不構(gòu)成對(duì)您的投資建議,也不構(gòu)成對(duì)您投資獲利的保證。您應(yīng)根據(jù)自身判斷做出投資決定,不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)交易結(jié)果和履約責(zé)任。
五、提示您關(guān)注所交易品種的漲跌幅限制,您應(yīng)當(dāng)關(guān)注相應(yīng)品種合約的每日漲跌停價(jià)格。
六、提示您關(guān)注所交易品種的最新價(jià)與結(jié)算價(jià)的差異,價(jià)格明顯不合理時(shí),交易所可以調(diào)整其合約結(jié)算價(jià)。
七、提示您在進(jìn)行金融期貨、金融期權(quán)、商品期權(quán)、特定品種期貨交易時(shí),應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、市場(chǎng)公告中有關(guān)限倉(cāng)、限開(kāi)倉(cāng)的規(guī)定,并在交易所要求時(shí),在規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)報(bào)告。您的持倉(cāng)量超過(guò)規(guī)定限額的,將導(dǎo)致其面臨被限制賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)、買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)以及強(qiáng)行平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
八、提示您關(guān)注金融期貨、金融期權(quán)、商品期權(quán)、特定品種期貨合約可能難以或無(wú)法平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)及其可能造成的損失,當(dāng)市場(chǎng)交易量不足或者連續(xù)出現(xiàn)單邊漲跌停價(jià)格時(shí),合約持有者可能無(wú)法在市場(chǎng)上找到平倉(cāng)機(jī)會(huì)。在遭遇極端行情時(shí)標(biāo)的合約可能會(huì)實(shí)行強(qiáng)制減倉(cāng),但相應(yīng)期權(quán)品種持倉(cāng)不會(huì)實(shí)行強(qiáng)制減倉(cāng),除非交易所宣布進(jìn)入異常情況。
九、提示您交納的保證金將用于承擔(dān)相應(yīng)的交收及違約責(zé)任,若我公司代您承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的,將取得相應(yīng)追償權(quán),保留向您進(jìn)一步追償?shù)臋?quán)利,其方式包括但不限于司法程序。
十、提示您關(guān)注當(dāng)發(fā)生不可抗力、意外事件、技術(shù)故障、重大差錯(cuò)、市場(chǎng)操縱等異常情況影響金融期貨、金融期權(quán)、商品期權(quán)、特定品種期貨業(yè)務(wù)正常進(jìn)行,或者您違反金融期貨、金融期權(quán)、商品期權(quán)、特定品種期貨業(yè)務(wù)規(guī)則并且對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響的,相應(yīng)品種交易所可以按照相關(guān)規(guī)則決定采取包括但不限于調(diào)整保證金、調(diào)整漲跌停價(jià)格、調(diào)整客戶持倉(cāng)限額、限制交易、取消交易、強(qiáng)行平倉(cāng)等風(fēng)險(xiǎn)控制措施,由此造成的損失,由您自行承擔(dān)。
十一、您在從事金融期貨、金融期權(quán)、商品期權(quán)、特定品種期貨相應(yīng)品種交易期間,我公司將以《山東齊盛期貨有限公司期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定的通知與送達(dá)方式,向您發(fā)送通知。通知發(fā)出并經(jīng)過(guò)約定的時(shí)間后,將視作我公司已經(jīng)履行對(duì)您的通知義務(wù)。無(wú)論因何種原因您沒(méi)有及時(shí)收到有關(guān)通知,都將視為您已經(jīng)認(rèn)同本公司相關(guān)規(guī)定或采取的相關(guān)措施,由此可能會(huì)給您造成相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)或損失。期貨、期權(quán)品種業(yè)務(wù)規(guī)則變化公司會(huì)及時(shí)公布,同時(shí)請(qǐng)您遵守。
十二、您應(yīng)知曉我公司分支機(jī)構(gòu)及員工的下述規(guī)定:
(1)不得從事期貨交易業(yè)務(wù)。
(2)不得代理您進(jìn)行期貨相關(guān)業(yè)務(wù)操作。
如您接受了上述行為,造成的后果均須您自行承擔(dān)。
本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的風(fēng)險(xiǎn)揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì),未能詳盡列明金融期貨、金融期權(quán)、商品期權(quán)、特定品種期貨交易的所有風(fēng)險(xiǎn)和可能影響到品種合約價(jià)格的所有因素。您在參與上述相應(yīng)品種交易前,應(yīng)認(rèn)真閱讀相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及《山東齊盛期貨有限公司期貨經(jīng)紀(jì)合同》條款,對(duì)上述期貨、期權(quán)品種業(yè)務(wù)所特有的規(guī)則必須了解和掌握,并確信自己已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與資金安排,避免因參與期貨、期權(quán)品種交易而遭受難以承受的損失。